Выкуп заблокированных активов из индивидуального доверительного управления
На российском фондовом рынке для клиентов начинаются мероприятия по реализации Указа Президента РФ №844 от 08.11.2023, который прозвали ещё указом о выкупе или обмене заблокированных активов.
Данный материал предназначен для клиентов по индивидуальному доверительному управлению.
Материал для владельцев инвестиционных паев ПИФов с заблокированными активами мы разместим отдельно (предположительно в начале апреля), т.к. для этой категории инвесторов участие в выкупе заблокированных активов согласно установленным Банком России правилам должно начинаться позднее.
В чём суть мероприятий?
Специально назначенное Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ в качестве организатора торгов лицо – ООО "Инвестиционная палата" организует специальные торги заблокированными активами следующим образом:
– до 08 мая 2024 года включительно ООО «Инвестиционная палата» будет собирать предложения от российских частных инвесторов о продаже заблокированных активов;
– до июня 2024 года ООО «Инвестиционная палата» на основании поступивших предложений продавцов сформирует из заявленных на продажу активов лоты для торгов;
– до 05 июля 2024 года включительно ООО «Инвестиционная палата» будет собирать предложения покупателей-нерезидентов о приобретении выставленных на торги активов (при этом, покупатели могут оплачивать активы своими денежными средствами, накопленными в российских кредитных организациях на счетах типа С);
– 29 июля 2024 года планируются подведение итогов торгов и расчеты по сделкам.
Какие активы можно продать?
Можно продать только иностранные ценные бумаги из списка, опубликованного организатором торгов, и если такие ценные бумаги учитываются на счетах Небанковской кредитной организации акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД).
Кто может продать активы?
Владелец иностранных ценных бумаг (то есть учредитель доверительного управления - клиент АО УК «Ингосстрах-Инвестиции»), являющийся физическим лицом – резидентом России (гражданин России или постоянно проживающий в России на основании вида на жительства).
По какой цене можно продать активы?
В опубликованном организатором торгов списке иностранных ценных бумаг указана Начальная стоимость. Она определена на основании рыночной стоимости ценных бумаг по данным иностранных рынков. Ниже данной Начальной стоимости ценные бумаги продаваться не будут. Окончательная же цена продажи зависит от содержания предложений нерезидентов-покупателей и определится по итогам торгов.
Когда может произойти продажа активов?
Пока планируемый срок продажи активов – 29 июля 2024 года (и денежные средства владельцы проданных ценных бумаг ориентировочно смогут получить в августе-сентябре текущего года). Но организатор торгов может его изменить.
Гарантирована ли продажа активов?
Нет, продажа активов не гарантирована. Мы не можем дать точный прогноз, будут ли участвовать в торгах покупатели-нерезиденты, сколько их будет, по какой цене и какие ценные бумаги они купят.
Что значит ограничение на продажу активов в сумме 100 000 рублей?
Указом Президента РФ №844 определено, что совокупная начальная стоимость продаваемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному владельцу, не может превышать 100 000 рублей.
Для расчета этого ограничения используется Начальная стоимость ценных бумаг из опубликованного организатором торгов списка.
Это ограничение универсально: если владелец имеет ценные бумаги у разных брокеров, доверительных управляющих и владеет инвестиционными паями ПИФов с заблокированными активами, то он должен совокупно по всем своим активам соблюсти указанное ограничение – то есть при подаче брокерам/доверительным управляющим/управляющим компаниям поручений о продаже бумаг предусмотреть, чтобы Начальная стоимость бумаг, учитываемых во всех финансовых организациях и заявляемых к продаже, не превышала 100 000 рублей.
Настоятельно просим не пытаться обойти это ограничение, так как финансовые организации и организатор торгов будут отслеживать его соблюдение, убирать самостоятельно ценные бумаги сверх лимита, и некорректно поданные поручения создадут дополнительную нагрузку на работников организаций фондового рынка.
Как принять участие в продаже активов?
26 марта 2024 для клиентов по индивидуальному доверительному управлению раскрыта официальная информация на сайте АО УК «Ингосстрах-Инвестиции» как профессионального участника рынка ценных бумаг в разделе Сообщения с приложением формы согласия клиента на продажу ценных бумаг, и аналогичные документы размещены в разделе «Документы» в сервисе «Личный кабинет» каждого нашего клиента, у которого в составе активов имеются ценные бумаги, которые можно предъявить к выкупу. Также мы планируем направить каждому такому клиенту на электронную почту форму согласия на продажу ценных бумаг с предзаполненными основными данными.
Клиенту требуется заполнить до конца форму согласия (ключевое – указать количество предлагаемых к выкупу ценных бумаг с соблюдением ограничения по общей Начальной стоимости в 100 000 рублей) и прислать его нам на адрес электронной почты 844@ingosinvest.ru до конца дня 12 апреля 2024 года. Никаких дополнительных действий по подписанию документов мы не требуем.
Согласие клиент должен направлять со своей электронной почты, которую он ранее указывал в своей анкете.
Можно ли впоследствии отменить своё согласие и не участвовать в продаже активов?
Нет, процедура не подразумевает отзыва поданных согласий, и организатор торгов в любом случае будет исполнять поступившие документы о продаже активов.
На какой банковский счет придут денежные средства от продажи активов?
Денежные средства изначально придут на счет АО УК «Ингосстрах-Инвестиции». Если клиент указал в согласии на продажу ценных бумаг реквизиты своего личного банковского счета, то денежные средства будут переведены на этот счет. Если же не указал – денежные средства останутся на банковском счете доверительного управляющего и будут находится в доверительном управлении в составе активов клиента.
Будут ли взиматься какие-либо комиссии за продажу активов?
Нет, не будут. Указ Президента РФ №844 прямо запрещает финансовым организациям брать плату с владельцев ценных бумаг в связи с продажей активов.
Почему установлен срок для приёма согласий на продажу активов до 12 апреля включительно?
Информация о продаваемых ценных бумагах и их владельцах должна пройти по цепочке: клиенты -> АО УК «Ингосстрах-Инвестиции» -> депозитарий -> ООО «Инвестиционная палата». Управляющая компания и депозитарии должны будут собирать поступающую информацию, проверять её корректность и передавать дальше, что потребует времени.
ООО «Инвестиционная палата» установила срок приема предложений – до 08 мая 2024 года включительно. Депозитарии, в которых учитываются активы клиентов АО УК «Ингосстрах-Инвестиции», также установили свои более короткие сроки приема данных, чтобы иметь возможность передать их своевременно в ООО «Инвестиционная палата».
АО УК «Ингосстрах-Инвестиции» установило последний день для приема согласий от клиентов 12 апреля 2024 года, чтобы гарантировано успеть обработать всю полученную информацию и успеть передать её дальше.
Кто будет знать об участии клиента в продаже активов?
Сведения о том, кто из клиентов участвует в продаже заблокированных активов, не будут раскрываться публично и будут известны только российским организациям – АО УК «Ингосстрах-Инвестиции», депозитариям, организатору торгов.
Покупатели-нерезиденты не будут знать, у кого персонально они приобретают ценные бумаги.
Какие риски есть в случае участия в продаже активов?
Мы полагаем корректным обозначить как минимум три обстоятельства, которые надо учитывать клиентам при принятии решения об участии в продаже заблокированных активов:
– к моменту заключения сделок на торгах рыночная стоимость продаваемых ценных бумаг может отличаться как в большую, так и в меньшую сторону, от Начальной стоимости ценных бумаг;
– после подачи клиентом согласия на продажу конкретных ценных бумаг и до завершения торгов распоряжение данными ценными бумагами будет ограничено – клиент не сможет ими распорядиться каким-либо образом (обращаем внимание: отказаться от участия в выкупе уже будет нельзя);
– допускается риск невозможности разблокировки предлагаемых к выкупу по Указу Президента РФ №844 ценных бумаг в рамках иных официальных процедур с иностранными регуляторами (например, Казначейством Бельгии), отношение которых к данному выкупу неизвестно.
Мы рекомендуем принимать взвешенное решение об участии в продаже заблокированных активов и обращаться при необходимости за помощью к своим консультантам.
В любом случае участие для владельцев заблокированных иностранных ценных бумаг в их продаже на основании Указа Президента РФ №844 является добровольным.
Где раскрыта полная и подробная информация о продаже заблокированных активов?
Максимум информации доступен на специальном сайте организатора торгов ООО «Инвестиционная палата»: https://vykupicb.investpalata.ru/